Official PDF , 45 pages - World Bank Documents & Reports [PDF]

Mar 15, 2017 - a) The National Satker will prepare and provide Technical Instructions (Juknis Dekon), the SOP and Techni

32 downloads 10 Views 889KB Size

Recommend Stories


Official PDF , 173 pages - World Bank Documents & Reports [PDF]
2 staff for 60 days 0 20. 2,400. 2,400. 6 field asonistnt. f,r 60 days 0 10. 8,000. 3,000. 2 drivers for 60 days 0 10. 1,200. 1,200. Vehicle running costs (60 days) ... Oriente. Rosario S. de Landiner, Jefe, Proyecto Diseno e Implementacion de Sistem

World Bank Documents & Reports [PDF]
Mar 4, 1987 - CMPE: Technical Assistance, Draft Terms of Reference ............. 72 ...... 257. 69. 42. 95. Mon-metalic mineral products. 21S. 283. 15.334 18.;12.

(PDF) , 348 pages - World Bank Documents & Reports [PDF]
distribution which includes a rural electrification program designed to increase the number of rural customers by 40% (Figure 17). igure 17. INVESTMENT. 19. Debt service has become an increasingly. INVESTMENT important use of funds. Its share increas

Official PDF , 76 pages - World Bank Documents [PDF]
may be sizeable and can be quantified with household surveys in .... are thought to be beneficial, but the empirical measurement of this economic benefit of reducing .... out may be voluntarily adapted to an individual's current physical health .....

Official PDF , 83 pages - The World Bank Documents [PDF]
Singapore, Ghana, Kenya, Malawi, Rwanda, South Africa, Tanzania, Uganda, Zambia,. Bolivia, Ecuador ... Six cases (the. Kenya Revenue Authority, KRA; the Mexican Tax Administration Service, SAT; Peru's. National .... of the staff of the internal reven

Official PDF , 45 pages
Stop acting so small. You are the universe in ecstatic motion. Rumi

World Bank Documents & Reports
Forget safety. Live where you fear to live. Destroy your reputation. Be notorious. Rumi

World Bank Documents & Reports
When you talk, you are only repeating what you already know. But if you listen, you may learn something

World Bank Documents & Reports
At the end of your life, you will never regret not having passed one more test, not winning one more

World Bank Documents & Reports
You often feel tired, not because you've done too much, but because you've done too little of what sparks

Idea Transcript


Public Disclosure Authorized

  REPORT NO.: RES27023         

Public Disclosure Authorized

RESTRUCTURING PAPER  ON A  PROPOSED PROJECT RESTRUCTURING  OF   THE VILLAGE INNOVATION PROGRAM (VIP)  APPROVED ON DECEMBER 11, 2012  

Public Disclosure Authorized

TO   THE REPUBLIC OF INDONESIA      March 10, 2017      SOCIAL, URBAN, RURAL AND RESILIENCE GLOBAL PRACTICE  Public Disclosure Authorized

EAST ASIA AND PACIFIC    Regional Vice President:  Country Director:  Senior Global Practice Director:  Practice Manager/Manager:  Task Team Leader: 

Victoria Kwakwa   Rodrigo A. Chaves  Ede Jorge Ijjasz‐Vasquez  Kevin A Tomlinson   Samuel T Clark, Bambang Soetono  

 

  This document has a restricted distribution and may be used by recipients only in the  performance of their official duties.  Its contents may not otherwise be disclosed without World  Bank authorization.   

   

 

The World Bank   

 

VILLAGE INNOVATION PROGRAM (VIP) (P128832)   

ABBREVIATIONS AND ACRONYMS   

ADD  AOB  APB Des  ASF  Bappenas  BKAD  BPKP  BPMD  BPMD KAB  BP‐UPK  CEO  CFAO  CMU  COO  CY  DD  Dekon  DG‐PPMD  DIPA  EA  ECED  EO  ETP  FM  GoI  GRM  ICR  IFR  IOI  IRI  ISR  Juknis  KPI  KPPN  Kecamatan  MAD 

Alokasi Dana Desa (Village Fund Allocation)  Absence of Objection  Anggaran Pendapatan dan Belanja Desa (Village Budget)  Administrative Service Firms  National Development Planning Agency  Badan Koordinasi Antar Desa (Inter‐Village Cooperation Board)  Badan Pengawasan Keuangan dan Pembangunan  (Development Finance Comptroller)  Badan Pemberdayaan Masyarakat dan Desa (Provincial  Community and Village Empowerment Agency)   Badan Pemberdayaan Masyarakat dan Desa Kabupaten (District   Community and Village Empowerment Agency)  Badan Pengawas – Unit Pengelola Kegiatan (Community‐ Appointed Oversight Body of the Sub‐district Management Unit)  Chief Executive Officer  Chief Financial and Administrative Officer  Country Management Unit  Chief Operations Officer  Calendar Year  Dana Desa (Village Fund)  Program Operational Funds  Directorate General of Village Community Development and  Empowerment  Daftar Isian Pelaksanaan Anggaran (Government Budget List)  Environmental Assessment  Early Childhood Education  Event Organizer  Executive Transformation Program  Financial Management  Government of Indonesia  Grievance Redress Mechanism  Implementation Completion Report  Interim Financial Report  Intermediate Outcome Indicators  Intermediary Results Indicators  Implementation Status Report  Technical Instruction  Key Performance Indicators  Kantor Pelayanan Perbendaharaan Negara (State Treasury  Office)  Sub‐District  Musyawarah Antar Desa (Inter‐Village Consultative Forum)  ii 

 

The World Bank   

Menko PMK  M&E  MIS  MoF  MoHA  MoV  MoU  NGO  NMC   O&M   OM  P3MD 

PASA  PAUD  PD  PDO  PKH  PL  PLD  PNPM  POM  Posyandu  PPMD  RAB  RKPDes  RPJMN  RLF  SATKER  SOP  SORT  SOM  SP2D  SP2D UP  SPM 

 

VILLAGE INNOVATION PROGRAM (VIP) (P128832)   

Coordinating Ministry of Human Development and Cultural  Affairs  Monitoring and Evaluation  Management Information System  Ministry of Finance  Ministry of Home Affairs  Ministry of Villages, Disadvantaged Areas and Transmigration  Memorandum of Understanding  Non‐Government Organization  National Management Consultant  Operations and Maintenance  Operations Manual  Program Pembangunan dan Pemberdayaan Masyarakat dan  Desa (Village and Community Development and Empowerment  Program)  Programmatic Advisory Services and Analytics   Pendidikan Anak Usia Dini (Early Childhood Education and  Development  Pendamping Desa (Sub‐district Village Facilitator)  Project Development Objective  Program Keluarga Harapan (Hopeful Family Program).     Program Leader  Pendamping Lokal Desa (Village Facilitator)  Program Nasional Pemberdayaan Masyarakat (National  Program for Community Empowerment)  Project Operations Manual  Pos Pelayanan Keluarga Berencana ‐ Kesehatan Terpadu (Village  Health Post)  Pembangunan dan Pemberdayaan Masyarakat dan Desa  (Village and Community Development and Empowerment)  Rencana Anggaran Biaya Kegiatan (Activity Plans and Budgets)  Rencana Kerja Pemerintah Desa (Annual Village Development  Plan)  Rencana Pembangunan Jangka Menengah Nasional National  Medium‐Term Development Plan)  Revolving Loan Fund   Satuan Kerja (Government Working Unit)  Standard Operating Procedure  Systematic Operations Risk‐Rating Tool  Supplementary Operations Manual  Surat Perintah Pencairan Dana (Remittance Order)  Surat Perintah Pencairan Dana Uang Persediaan (Petty cash  Remittance Order)  Surat Perintah Membayar (Payment Order) 

iii   

The World Bank   

 

VILLAGE INNOVATION PROGRAM (VIP) (P128832)   

SPM UP  TA  TAPM  TA VIG  TF  TNP2K  TOR  TPK  TSP  UPK  VIIG  VIG  VIIT  VIP  VIT  ASF  BKAD  BPKP  BP‐UPK  CMU  EA  IFR  IRI  ISR  Kecamatan  MAD  M&E  MIS  MoF  MoHA  MoV  NGO  NMC   O&M   PASA  PD  PDO  PLD 

Surat Perintah Membayar Uang Persediaan (Petty Cash  Payment Order)  Technical Assistance  Tenaga Ahli Pemberdayaan Masyarakat (District‐Level  Community Empowerment Expert)  Village Innovation Grant Experts  Trust Fund  Tim Nasional Percepatan Penanggulangan Kemiskinan (Team to  Accelerate Poverty Reduction)  Terms of Reference  Tim Pengelola Kegiatan (Village Implementation Team)  Technical Service Provider  Unit Pengelola Kegiatan (Sub‐district Financial Management  Unit)  Village Innovation Incubation Grant  Village Innovation Grant  Village Innovation Implementation Team  Village Innovation Program  Village Innovation Team  Administrative Service Firms  Badan Koordinasi Antar Desa (Inter‐Village Cooperation Board)  Badan Pengawasan Keuangan dan Pembangunan  (Development Finance Comptroller)  Badan Pengawas – Unit Pengelola Kegiatan (Community‐ Appointed Oversight Body of the Sub‐district Management Unit)  Country Management Unit  Environmental Assessment  Interim Financial Report  Intermediary Results Indicators  Implementation Status Report  Sub‐District  Musyawarah Antar Desa (Inter‐Village Consultative Forum)  Monitoring and Evaluation  Management Information System  Ministry of Finance  Ministry of Home Affairs  Ministry of Villages, Disadvantaged Areas and Transmigration  Non‐Government Organization  National Management Consultant  Operations and Maintenance  Programmatic Advisory Services and Analytics   Pendamping Desa (Sub‐district Village Facilitator)  Project Development Objective  Pendamping Lokal Desa (Village Facilitator)  iv 

 

The World Bank   

PNPM  RKPDes  RPJMN  RLF  SOP  SORT  TAPM  TNP2K  TSP  UPK  VIG  VIIG                   

 

VILLAGE INNOVATION PROGRAM (VIP) (P128832)   

Program Nasional Pemberdayaan Masyarakat (National  Program for Community Empowerment)  Rencana Kerja Pemerintah Desa (Annual Village Development  Plan)  Rencana Pembangunan Jangka Menengah Nasional National  Medium‐Term Development Plan)  Revolving Loan Fund   Standard Operating Procedure  Systematic Operations Risk‐Rating Tool  Tenaga Ahli Pemberdayaan Masyarakat (District‐Level  Community Empowerment Expert)  Tim Nasional Percepatan Penanggulangan Kemiskinan (Team to  Accelerate Poverty Reduction)  Technical Service Provider  Unit Pengelola Kegiatan (Sub‐district Financial Management  Unit)  Village Innovation Grant  Village Innovation Incubation Grant 

 

v   

The World Bank   

 

VILLAGE INNOVATION PROGRAM (VIP) (P128832)   

       BASIC DATA    Product Information   Project ID 

Lending Instrument 

P128832 

Specific Investment Loan 

Original EA Category 

Current EA Category 

 

 

Approval Date 

Current Closing Date 

11‐Dec‐2012 

31‐Mar‐2017 

  Organizations  Borrower 

Responsible Agency  Ministry of Village, Development of Disadvantaged Areas  and Transmigration 

Republic of Indonesia   

Processing (this section will be automatically removed by the system before the paper is disclosed)  Form Type 

Based on the proposed changes this Restructuring type is 

Full Restructuring Paper 

Level 1 

Decision Authority  Board/AOB Decision    Project Development Objective (PDO)  Original PDO 

 

The PDO of the Project is for villagers in PNPM‐Rural locations to benefit from improved local governance and socio‐ economic conditions.    Summary Status of Financing    

Ln/Cr/Tf  IBRD‐82170 

Approval  

Signing  Effectiveness  

11‐Dec‐2012  22‐Jan‐2013  25‐Mar‐2013  31‐Mar‐2017 

vi   

Net  Closing  Commitment  Disbursed  Undisbursed    650.00 

517.02 

132.98 

The World Bank   

 

VILLAGE INNOVATION PROGRAM (VIP) (P128832)   

  Policy Waiver(s)    Does this restructuring trigger the need for any policy waiver(s)?              

No 

 

vii   

The World Bank   

 

VILLAGE INNOVATION PROGRAM (VIP) (P128832)   

I. PROJECT STATUS AND RATIONALE FOR RESTRUCTURING    PROJECT STATUS    1. Relevance.  The relevance of the PDO to the government’s objective to support community development has evolved since the government passed the Village Law in 2014 and began its implementation in 2015.  At the time of the project’s  preparation and appraisal in 2012 the project’s objective was consistent with previous projects that supported PNPM and  was  fully  consistent  with  the  Bank’s  Country  Partnership  Strategy  (FY13‐15),  the  government  medium‐term  development plan (RPJMN) for CY10‐14, the government’s Strategy to Accelerate Poverty Reduction (TNP2K), as well as the government’s PNPM Roadmap.  The project design was also relevant in this context and the causal chain from project interventions to outputs and outcomes clear.  In 2014 the Coordinating Ministry that oversaw the project issued  a two‐year transition strategy (2015‐2016) to transition PNPM mechanisms and lessons to the Village Law framework for village development and community empowerment.  The first project restructuring, which was finalized in June 2015,  moved  the  project  from  the  Ministry  of  Home  Affairs  (MoHA)  to  the  new  Ministry  of  Villages,  enabling  it  to support this transition strategy (see Diagram 1 below).  It is appropriate to adjust the PDO and project design given the transition period is complete.  The new PDO and design will ensure full alignment with Engagement Area 4: Delivery of Local Services and Infrastructure of the new Country Partnership Framework (FY16‐20) as well as the new government’s  Medium‐Term Development Plan for CY15‐19.     2. Efficacy.  The most recent ISR prior to this restructuring assessed the efficacy of both the local governance and socio‐ economic  objectives  of  the  project  as  substantial.    The  first  objective  of  villagers  benefiting  from  improved  local governance is evidenced by achievement of 15 of 18 PDO‐level Key Performance Indicators (KPIs) and Intermediate  Outcome Indicators (IOIs), which includes exceeding the PDO‐level target of involving 3 million community members in participatory and democratic forums for planning, implementing and overseeing initiatives that directly address local  development.  The second objective of villagers benefiting from improved socio‐economic conditions is evidenced by achievement  of  all  9  KPIs  and  IRIs,  including  all  six  PDO‐level  indicators  relating  to  improved  access  to  low‐cost  infrastructure, productivity improvements, project beneficiaries, and the local level multiplier of village infrastructure projects.  Survey results provide preliminary evidence that the facilitation structure has continued to provide valuable technical assistance to support villages to finalize their medium‐term development plan, annual work plans and annual budgets during the transition period.  In November 2015 a survey of 3,671 village officials across 46 districts and 346 sub‐districts in all five main island regions found that 57% of villages said they had received facilitation support and 38% of which were recognized as project‐financed former PNPM facilitators.  Qualitative evidence suggests that the effectiveness of additional facilitators recruited in late 2015 and 2016 has been lower, and further analysis in 2017 will be  necessary  to  assess  whether  the  project’s  investments  in  facilitator  systems  and  capacity  development  in  2016 provided the foundations for better quality village support.     3. Efficiency.    The  final  ISR  also  assessed  the  economic  and  financial  as  well  as  the  administrative  and  operational dimensions of project efficiency, which it concluded were moderate.  The Bank completed the PNPM Rural Evaluation in March 2016 that assessed the project’s economic impacts as well as its cost effectiveness.  It found average costs  savings in the order of 20‐25%, less than the target of 35%.  The Evaluation found that the project fell short of project cost savings over regular procurement because of weaker than expected facilitation supervision towards the end of the project cycle in December 2014 and increasing number of vacancies, which can be attributed to the institutional 1   

The World Bank   

 

VILLAGE INNOVATION PROGRAM (VIP) (P128832)   

transition from PNPM to the Village Law.  Furthermore, facilitators adopted government unit costs which meant that  the Project's material costs savings were negligible and that any cost savings were instead only derived from the labor component (community labor).  The institutional transition also affected the administrative and operational efficiency  of the project.  The transfer of the project to the new Ministry of Villages (MoV) delayed implementation in 2015 and an initial one‐year extension was required to support the transition.    4. Overall  Implementation  Progress.    Overall  implementation  progress  at  the  time  of  restructuring  was  assessed  as moderately unsatisfactory.  Although the Project continued to make significant implementation progress in the second  half  of  CY16,  the  rating  was  downgraded  to  moderately  unsatisfactory  because  of  downgrades  to  FM  and  Project Management.  Overall the project has supported delivery of $5.9 billion in community block grants and village transfers between 2013 and 2016, mobilized over 24,000 facilitators, and maintained a national program management structure,  which  together  have  supported  PNPM’s  final  two  years  of  implementation  (CY13‐14),  the  closure  and  handover  of PNPM  assets  (completed  March  2015),  and  the  complex  transition  to  the  Village  Law  (CY15‐CY16).    The  secondary  performance ratings have fluctuated over the life of the project.  Counterpart Funding has been consistently rated as  Satisfactory, but FM, Procurement and Project Management were downgraded due to challenges of moving the project to a new ministry established in 2015.  M&E was also downgraded to moderately unsatisfactory after the transition and has yet to improve because of institutional rivalries between the old and new implementing agency.  Disbursement  has been slow overall; but the Project has met the revised targets for CY16.  Compliance with applicable safeguard provisions and legal covenants has been met.  As detailed below, the restructuring will address the persistent project management weaknesses that have hindered implementation progress.    5. Component  1:  Kecamatan  Grants.    The  Project  has  made  steady  implementation  progress  since  the  previous restructuring in March 2015 shifted focus from disbursing and supporting implementation of PNPM block grants to supporting Village Law implementation.  The government has substantially increased direct fiscal transfers to villages since  the  cessation  of  PNPM  block  grants  in  December  2014.    In 2015  the  national  government  allocated  IDR  20.9 trillion  ($1.6  billion)  from  the  national  budget  in  the  form  of  Dana  Desa  (DD)  and  local  governments  allocated  an  additional IDR 34.6 trillion ($2.7 billion) in the form of Alokasi Dana Desa (ADD); an estimated average of IDR 750 million ($56,000) per village.  In 2016 these budget allocations increased to IDR 47 trillion ($3.6 billion) and 40 trillion ($3.1  billion) respectively; an estimated IDR 1.1 billion ($87,000) per village.  Although these fiscal transfers are not legally part  of  the  project  (and  the  Bank  has  no  fiduciary  responsibility),  it  is  these  annual  fiscal  transfers  that  project Components 2 and 3 seek to leverage.  The disbursement performance of village transfers has improved in 2016 (see Figure 1 below); 65% of villages received their first tranche by June, from 23% in 2015, allowing villages more time to  execute village investment sub‐projects.    Figure 1: Dana Desa Disbursement to Villages (2015‐2016) 

2   

The World Bank   

 

VILLAGE INNOVATION PROGRAM (VIP) (P128832)   

      Source: World Bank survey of 368 districts in 2015, and 397 districts in 2016. 

 

  6. Component  2:  Community  Empowerment  and  Facilitation.    The  transition  to  a  unified  facilitation  structure  was  finalized  in  2016.    In  February  2016  MoV  and  the  Bank  agreed  to  transition  to  a  unified  facilitation  structure  that  integrated former PNPM facilitators and new facilitators recruited to support implementation of the Village Law.  MoV also agreed to recruit an additional 2,900 sub‐district Village Facilitators (PD) with engineering qualifications.  Although the agreed target date of June 1 was missed, the integration was complete by October 31, 2016 with the re‐contracting  of 6,000 former PNPM Facilitators as PD and the termination of 1,471 unqualified and poor performing PD and inter‐ village Local Village Facilitators (PLD) (see Table 1).  There has been progress on the recruitment of an additional 9,000  facilitators and mobilization of 4,095 facilitators in 2016, although MoV has yet to fulfill its ambitious target of 39,165. As of November 2016 after the terminations, it has mobilized 22,965 facilitators or 59% of the target.  Delays mostly  relate  to  the  challenge  of  recruiting  sub‐district  level  PD  with  engineering  qualifications  as  well  as  recruitment challenges in remote areas, particularly Papua and West Papua.  The table below provides details on the current status of facilitator mobilization and termination.      Table 1: Facilitator Mobilization and Termination (November 2016)  %  %   Total  Facilitator Type ‐ Level   Target  Mobilized  Terminated  Mobilized  Terminated  TA – District Level 

2,290 

2,248 

98% 

67 

3% 

2,181 

PD – Sub‐district Level 

15,756 

7,919 

50% 

238 

4% 

7,681 

PLD – Village Level 

21,119 

14,269 

68% 

1,166 

8% 

13,103 

TOTAL 

39,165 

24,436 

62% 

1,471 

6% 

22,965 

Note: TAPD refers to district‐level Technical Assistants; PD to sub‐district level Village Facilitators; and PLD to inter‐village Local  Village Facilitators. 

  7. There  has  been  slow  but  steady  efforts  to  improve  management  of  the  new  facilitation  structure.    Core  Standard Operating Procedures (S0Ps) and guidelines for professional village facilitation are now in place, including provincial budget  management,  facilitator  recruitment,  provincial  specialist  recruitment,  facilitator  management,  facilitator 3   

The World Bank   

 

VILLAGE INNOVATION PROGRAM (VIP) (P128832)   

mentoring  and  oversight,  facilitator  performance  evaluation,  as  well  as  complaint  handling  and  facilitation coordination.  MoV has also developed and piloted core facilitator training curriculum and modules, and is currently in the process of making revisions and improvements based on recommendations from a Bank supported field review undertaken  in  fifteen  provinces  in  October  and  November  2016.    Although  these  actions  resolve  important  issues relating  to  the  facilitator  transition,  a  joint  government  and  Bank  field  assessment  recently  found  deficiencies  in  facilitator recruitment, management and performance assessment that require further improvement.    8. Component 3: Program Management and Technical Assistance.  The implementation support and technical assistance activities  improved  in  the  final  six  months  of  CY16,  although  structural  and  efficiency  problems  remained.    MoV finalized  almost  all  contracts  required  for  the  project  including  the  Administrative  Services  Firm  (ASF)  and  Event Organizer (EO) that were pending since June 2016. The National Secretariat’s TOR and budget were approved, and the  final  ASF  contract  for  providing  support  services  to  the  facilitation  structure  was  signed  in  September  2016.    Still  pending at year end was the recruitment of four senior provincial specialist positions; the Bank approved 69 of 127  (54%) of those selected and MoV has recently agreed to recruit again for the remaining 58 positions.  MoV, under the  leadership  of  the  new  Minister  and  as  part  of  the  loan  restructure,  has  restructured  the  program  management arrangements so as to improve effectiveness and efficiency.  This is detailed in the appraisal section below.     9. Disbursement.  Loan disbursements have been slower than expected due to recruitment and mobilization delays as well as external fiscal weakness.  MoV proposed an initial annual work plan and budget of Rp. 1.8 trillion ($138 million) for 2016, of which approximately Rp. 1.4 trillion ($114 million) or 78 percent had been spent at year end.  Upon request  the Bank approved an additional allocation of Rp. 1.3 trillion ($100 million) in May 2016, which was inclusive of the remaining loan balance.  However, the budget revision (DIPA) was never processed because weak revenue collection prompted MoF to postpone approval of budget revisions until cuts were finalized. These delays meant a significant  balance of $159 million remains unspent, $133 million of which is undisbursed and $26 million of which is disbursed but remains in the Designated Account.    10. Fiduciary.  The latest ISR rated FM as moderately unsatisfactory and procurement as moderately satisfactory.  Financial statements and audits are up to date, the auditors provided an unqualified opinion for 2015, and the Interim Financial Reports (IFRs) have been submitted on time.  However, the FM rating was downgraded in July 2016 because of the risk that MoV would not complete the transition to a unified facilitation structure and would continue to employ facilitators unqualified under the new Terms of Reference agreed as part of the integration process.  As noted above, this has been  avoided.  The transition to a unified facilitation structure (as noted above) resolves many of these outstanding issues, and  indeed  the  restructuring  provides  an  opportunity  to  shift  project  financing  to  new  activities.    Generally procurement has been carried out as per the agreed Procurement Plan, which was updated in October 2016 and found in order. Procurement documentation are of generally adequate quality. However, shortcomings in properly applying the required procurement procedures were observed which delayed the procurement process of some ASF and EO contracts and the Bank had to provide repeated advice to MoV to correct the bid evaluations.      11. Safeguards.  The latest ISR assessed safeguards as moderately satisfactory.  MoV’s focus on safeguards has come under pressure during the transition period as it has prioritized facilitator recruitment.  More recently, however, MoV has  made progress integrating safeguard procedures and systems into village facilitations Standard Operating Procedures  (SOPs) and village facilitation training modules, including a new set of infrastructure modules.  Further improvements  will be made to the training materials based on participant feedback and the ongoing training assessment.     RATIONALE FOR RESTRUCTURING  4   

The World Bank   

 

VILLAGE INNOVATION PROGRAM (VIP) (P128832)   

  12. PNPM to Village Law Transition.  The restructuring responds to the government’s continuing institutionalization of  PNPM principles and mechanisms of community empowerment, good governance and frontline service delivery into  the  support  systems  and  structures  for  Village  Law  implementation.    Diagram  1  summarizes  how  the  project  has supported the government to address rural poverty, inequality and service delivery over three distinct phases.  The first phase (2013‐2014) focused on co‐financing PNPM, the previous government’s flagship community‐based poverty  reduction program.  As noted above, the second phase (2015‐2016) focused on the government’s two‐year PNPM to  Village  Law  transition.    This  support  was  initiated  with  the  restructuring  of  the  project  in  2015,  which,  at  the  government’s request, saw the project focus on the transition of the PNPM community facilitation structure.1  With  the transition to a unified facilitation structure and the government allocating its own budget for the core facilitation structure in 2017 and 2018, MoV, Bappenas and the Bank have agreed to shift focus to complementary systems that  will  increase  the  capacity  of  villages  to  use  their  fiscal  transfers  for  community  development  and  frontline  service delivery within the framework of the Village Law.       Diagram 1: Project Phases, Strategic Focus and Financing (2013‐2018) 

    13. Social  and  Economic  Sustainability.    The  restructuring  will  also  improve  the  sustainability  of  PNPM  investments  in  community  capacity  as  well  as  the  government  support  systems.    Both  the  PNPM  and  the  current  approach  to facilitation and technical assistance under the Village Law is entirely dependent on programs financed from the national budget.  The new Minister has indicated that such a structure is not sustainable and the National Development Planning Agency (Bappenas), in its Roadmap for Village Law Implementation, has signaled that it intends to scale down such programs in the current RPJMN period.  Furthermore, despite many PNPM community volunteers actively supporting village development planning and implementation activities under the Village Law, not all capacities are being fully  utilized.  The development of a sustainable approach for the delivering technical services to villages was the main topic

                                                              1  The  Village  Law  Programmatic  Analytical  and  Advisory  Program  (PASA)  Program  (P153219)  has  provided  complementary  policy,  regulatory  and  technical  advice  during  the  transition  period  in  other  areas,  including  fiscal  allocations  and  fund  flows,  financial  accountability, village procurement, community oversight and information systems.  5   

The World Bank   

 

VILLAGE INNOVATION PROGRAM (VIP) (P128832)   

of a high‐level Strategy Workshop hosted by the new Minister of Villages on October 5, 2016 on the Ministry’s priorities (see Appraisal Summary below).      14. Operational Platform for Pilots.  The loan restructuring will provide an operational platform for scaling up Trust Fund (TF) financed pilots on local service delivery and local economic development.  The Village Law provides an opportunity  to align the efforts of both district governments as well as villages and citizens to improve the utilization and quality of local services and enhance rural growth.  The Bank is using TF resources to support three pilots focused on this frontline  approach—Generasi (P132585) on maternal health, child nutrition and primary school attendance in 11 provinces and 66 districts, the ECED Frontline pilot (P156674) on village early childhood learning centers facilities and care‐givers in  11 provinces and 25 districts as well as KIAT Guru (P159191) on teacher attendance and performance‐based allowances  in 2 provinces and 5 districts—that can be brought to scale up through the Village Law’s fiscal transfers and governance  structures.    As  detailed  below,  the  restructuring  project  will  also  support  a  pilot  focused  on  local  economic development.    The  proposed  Village  Innovation  platform  will  prioritize  the  dissemination  and  replication  of  these village investments in village development plans and budgets as a way to scale up in districts and villages outside the pilot locations.    15. Policy Dialogue.  The loan will continue to also provide an important entry‐point for policy dialogue and analytical work on local service delivery under the TF‐financed Village Law PASA (P153219) and Decentralization that Delivers PASA (P154976).      There  are  four  core  areas  of  particular  relevance:  a)  shared  district  and  village  authorities  and responsibilities in the delivery of basic social services such as maternal health and early learning; b) local and global knowledge exchange, including global south‐south exchanges with subnational knowledge networks; c) village financial  management  rules  and  systems;  d)  village  data  collection  and  sharing  policy  and  systems;  and  e)  community participation and inclusion, particularly of women and marginalized groups.    16. PNPM Closure.  Finally, the restructuring, which includes a 21‐month extension, will allow more time to complete the more complex PNPM closure activities that require inter‐agency coordination.  MoV has made good progress on closure activities that fall squarely within its remit, including submission of the 2015 PNPM Rural Annual Progress Report, the verification and return of unspent block grant funds from PNPM Activity Implementation Units (UPKs) to treasury, the re‐contracting of PNPM Rural facilitators to support PNPM closure activities in 2015 (prior to their regularization as  Village Law facilitators), and completion of the PNPM Closure Manual.  More time is needed to resolve those issues that require inter‐agency agreement and coordination, particularly the former implementing agency (MoHA) but also Menko PMK and Bappenas.  This includes issuance of a ministerial regulation of Revolving Loan Funds (RLFs) that is still with  the  Ministry's  legal  bureau,  issuance  of  a  directive  on  the  facilitators  to  support  the  handover  of  PNPM infrastructure assets to villages, the issuance of finalized guidelines on the Inter‐Village Collaboration Forums (BKAD) handling of disputes, as well as addressing audit findings arising from when MoHA executed the project (2013‐2014).  It will also allow for further assessment of PNPM’s institutionalization in the Village Law framework for community development.              6   

The World Bank   

 

VILLAGE INNOVATION PROGRAM (VIP) (P128832)   

II. DESCRIPTION OF PROPOSED CHANGES   

  PROPOSED CHANGES  17. Change to the Project Development Objective.  In consultation with MoV, Bappenas, the Ministry of Finance (MoF)  as well as the Bank’s Country Management Unit (CMU) it was agreed to modify the PDO to reflect the project’s shift  from financing the full package of block grants, facilitators and program management to focus on the financing of  capacity, innovation and monitoring that will enable and incentivize villages to use their own fiscal transfers to invest  in resolving village development problems.  The revised PDO is as follows:    To improve participating village capacity to develop quality village development and implementation plans    18. Diagram 2 below depicts the results chain logic that was discussed and agreed with the Minister and his advisory and  operational staff in a series of strategic and technical workshops.      Diagram 2: Shifting Down the Results Chain in the Village Law Context 

    19. As shown in the diagram, the higher‐level objectives of the restructured project are consistent with the current PDO;  it will continue to focus on improving local governance and socio‐economic conditions.  Given that villages will receive  approximately  $7.8  billion  and  $12.6  billion  in  2017  and  2018  respectively—a  massive  increase  to  the  PNPM  era  community block grants of around $800 million per year—the project will focus on enabling and incentivizing villages  to (a) allocate more of their transfers to entrepreneurship and improve the technical quality of these activities; (b)  allocate more to basic social services that improve human capital, particularly village health posts (Posyandu) and  7   

The World Bank   

 

VILLAGE INNOVATION PROGRAM (VIP) (P128832)   

early childhood education and development (PAUD), as well as improve the technical quality of these investments;  and (c) allocate more to growth‐enhancing infrastructure investments and improve their technical quality.    20. As  outlined  in  more  detail  below,  the  project  will  provide  financing  for  three  platforms:  (a)  a  district‐level  village  innovation platform that will support institutionalization of the knowledge sharing functions of the PNPM facilitation  and community empowerment activities; (b) a capacity building platform for local Technical Service Providers (TSPs)  that  will  improve  their  ability  to  deliver  technical  services  to  villages;  and  (c)  a  data  platform  that  will  support  maintenance  and  use  of  a  dataset  on  village  development  needs,  priorities  and  outputs.    These  platforms  will  complement ongoing GoI financing of the national facilitation support structure as well as the village fiscal transfers.   Together, these platforms and support structures will improve village capacity to plan and ultimately use their fiscal  transfers for village development investments with a particularly focus on village entrepreneurship, human capital  formation and village infrastructure.      21. Changes to Component Names.  Minor modifications to the names of two project components are proposed to reflect  the institutional and policy context.      a) Component  1  –  The  Village  Law  consolidates  transfers  to  villages  for  community  development  activities,  however,  lessons  from  the  first  two  years  of  implementation  indicate  that  modest  grants  to  stimulate  innovation, capacity development and citizen engagement are critical.  Component 1, with some adjustments  as  outlined  below,  provides  an  ideal  mechanism  to  deliver  this  support.    To  reflect  this  adjustment  it  is  proposed to change the name of Component 1 from “Kecamatan Grants” to “Village Innovation Grants”.      b) Component 2 – MoV requested the project focus on improving the delivery of technical advisory support and  capacity building to villages in order to increase the quality of village investment (see the Technical Analysis  section  below  for  more  details).    It  is  therefore  proposed  to  change  the  name  of  Component  2  from  “Community Empowerment and Facilitation” to “Village and Technical Capacity Building”.      22. Changes  to Components  and Costs.   Modest  changes to component objectives and activities are also required  to  reflect the new policy context and MoV’s priorities.  The following changes are proposed:    a) Component 1: Village Innovation Grants and Village Innovation Incubation Grants (formally “Kecamatan  Grants”).  The community grant mechanism under this component will be modified to stimulate innovative  use  of  village  fiscal  transfers  rather  than  directly  finance  investment  sub‐projects.  The  original  purpose  of  Component 1 was to deliver block grants to community groups for (i) development planning, (ii) training, and  (iii) execution of development sub‐projects, the latter of which was mostly for village‐scale infrastructure but  also small‐scale livelihood activities.  The provision of such grants for sub‐projects is no longer relevant in the  context of the Village Law, which consolidated PNPM community grants into direct fiscal transfers to villages  and mandated a massive increase in these transfers over five years.  The one exception is the use of matching  grants to pilot new initiatives for later dissemination through the Village Innovation Platform.  The component  will therefore finance two grant types:    i. Sub‐component 1A: Village Innovation Grants.  The objective of the Village Innovation Grants (VIGs)  is  to  stimulate  the  identification,  documentation,  dissemination  and  replication  of  innovative  and  8   

The World Bank   

 

VILLAGE INNOVATION PROGRAM (VIP) (P128832)   

effective use of village fiscal transfers to address village development problems, particularly in relation  to village entrepreneurship, village infrastructure, and basic social services.  This sub‐component will  not  finance  sub‐projects,  but  only  knowledge  sharing  and  capacity  building  activities  that  support  villages  to  replicate  innovations.    The  size  of  the  VIGs  is  therefore  modest  relative  to  former  Kecamatan  Grants  and  village  fiscal  transfers.    On  average  a  sub‐district,  which  consists  of  10‐15  villages, will receive approximately Rp. 80 million ($6,000) that villages can jointly use for knowledge  sharing and capacity building activities.   Table 2 provides some examples of the types of knowledge  sharing activities that are eligible for financing.  Note that villages are not anticipated to undertake an  activity in relation to all four phases.  As noted above, the Village Innovation Platform will also be used  to disseminate innovations from pilots, and therefore villages may elect to jump straight to the sharing  and replication activities.  Given the massive scale up of village fiscal transfers nation‐wide, MoV has  determined to implement the Village Innovation Platform in all 434 districts that have villages and  therefore receive Dana Desa.     Table 2: Knowledge Exchange Phases and Activities  Phase  Activities  Identification   Inter‐village innovation festivals   Community needs assessments   Community consultation forums   Technical expert talk‐shows  Documentation   TPK and User‐centered radio interviews   Video mini‐documentary   Photo albums   Budget breakdowns and activity descriptions  Dissemination & Sharing   VIT socialization activities   Inter‐village innovation festivals   Inter‐village peer‐to‐peer exchanges   Talk shows, local TV and Radio  Replication   Technical training, workshops and learning events   Payment of technical service providers (TSPs)   Incentives for technical experts   Village regulation preparation workshops    ii. Sub‐component  1B:  Village  Innovation  Incubation  Grants.    The  objective  of  the  Village  Innovation  Incubation Grants (VIIGs) is to support piloting of new initiatives and innovations in select villages.  On  average a village will receive Rp. 300 million ($25,000) and MoV will require villages to contribute te  least 50% as a matching grants.  At the request of the Minister, and given the Bank’s existing pilot  initiatives on community health, nutrition and ECED, the sub‐component will focus on local economic  development.  It will support villages to develop integrated village development plans that include  growth‐enhancing  small‐scale  infrastructure  investment,  business  productivity  enhancement  and  youth job opportunities.  The pilot will focus on 500 villages only, and will apply PNPM fiduciary and  safeguard procedures.     9   

The World Bank   

 

VILLAGE INNOVATION PROGRAM (VIP) (P128832)   

b) It  will  be  necessary  to  make  modifications  to  implementation  arrangements  for  these  grants.    Similar  to  Kecamatan  Grants  the  government  will  allocate  VIGs  and  VIIGs  to  sub‐districts,  however,  reflecting  their  smaller size and scope, the oversight and management will be carried out at the district‐level.  Specifically,  district‐level  Village  Innovation  Teams  will  function  as  the  UPK  did  at  the  sub‐district  level  in  relation  to  Kecamatan  Grants.  Continuing  the  emphasis  on  community  participation,  these  teams  will  support  village  representatives to come together to hold an Inter‐Village Consultative Forum (MAD) on how they will use the  funds  for  innovation  exchange  purposes  as  well  as  form  an  activity  implementation  team.    The  grant  mechanism has been designed in consultation with MoF and draws on the experience of integrating Generasi  project  (P132585)  into  the  Village  Law,  which  piloted  a  sub‐district  level  grants  for  similar  training  and  knowledge  sharing  activities  in  2016.    MoV  has  prepared  an  Operations  Manual  and  SOP  that  details  the  process  (see  appraisal  section  below)  and  it  has  been  agreed  that  Bank  approval  of  the  final  Operations  Manual (OM) and SOPs will be a condition of disbursement under this component.  It has also agreed that  MoV will prepare a Supplementary Operations Manual (SOM), Bank approval of which will be a condition for  VIIG disbursement.    c) Component  2:  Village  and  Technical  Capacity  Building  (formally  “Community  Empowerment  and  Facilitation”).    This  Component  will  continue  to  provide  technical  assistance  to  villages,  however,  modifications to its sub‐components are required to support implementation of the three platforms.  Changes  to the Component will enable the government to implement three sub‐components:    i. Sub‐Component 2A: Village Innovation Teams. Building on the role PNPM facilitators have played in  the collection and dissemination of best practices across the country, this sub‐component will support  technical  assistance  at  the  district‐level  to  identify,  document,  share  and  facilitate  replication  of  village  innovations  as  well  as  coordinate  TSP  capacity  building  activities.    The  teams  will  support  district governments to execute the VIGs and maintain a national knowledge sharing system.  The  teams will work closely with existing technical and village facilitators as well as local TSP; specifically  they  will  maintain  a  registry  of  TSPs  and  technical  village  facilitators.  VITs  will  also  support  implementation of the VIIGs in the pilot districts.    ii. Sub‐Component 2B: Technical Service Provider Capacity Building.  Building on the training on village  development  that  the  project  has  delivered  to  professional  facilitators  but  also  civil  society  and  universities in 2015 and 2016, this sub‐component will support local firms, NGOs as well as existing  technical facilitator teams to become TSPs capable of meeting village demand for technical services.   The  capacity  building  activities  will  focus  on  the  transition  to  a  market‐based  model  of  technical  service  delivery  in  three  priority  areas:  village  entrepreneurship,  village  infrastructure  and  human  capital.    The  capacity  building  will  incorporate  social  and  environmental  safeguards  drawn  from  PNPM, thereby helping to ensure the sustainability of these practices.      iii. Sub‐Component  2C:  Village  Data  Collection  and  Use  Capacity.    The  sub‐component  will  support  capacity building activities that aim to strengthen the capacity of village cadres, village officials and  local government staff to collect, consolidate and use village non‐financial data, with a particular focus  on village economic activity, infrastructure, and basic health and education service needs, utilization  and quality.  The Village Data Platform will also be critical to incentivizing villages to replicate village  10   

The World Bank   

 

VILLAGE INNOVATION PROGRAM (VIP) (P128832)   

innovations and improve performance.  As outlined below in the technical analysis (see Diagram 6),  the Village Innovation Teams will integrate village data into the Village Innovation Platform so that  villages can easily asses their village’s performance relative to neighboring villages.      d) There are no proposed changes to the expenditure types that Component 2 will finance.  It will continue to  finance  the  salaries  and  operational  costs  of  technical  assistants  via  deconcentrated  funds,  training  and  capacity building, coordination and operational costs associated with local teams, as well as printing and other  materials.    e) Component 3: Implementation Support and Technical Assistance.  This component will continue to provide  oversight, technical advisory services, training and other support for implementation of program activities at  the national and provincial and district level, strengthening of the implementing agency’s capacity, as well as  formulation of policy and procedures at the national level.  There are not significant changes to the overall  objectives  and  activities,  however,  significant  changes  to  the  program  management  structure  have  been  agreed (see appraisal section below).  The component will continue to finance the national and provincial  program management structure for the GoI‐financed unified village facilitation structure as well as program  management for the three complementary support platforms.  This will assist to ensure coordination across  these four core village support systems. It will also finance additional activities to improve the M&E capacity  of the implementing agency (see further details below).    23. Table 3 below shows how the remaining funds of $159 million will be allocated to the restructured components for  the proposed extension period.  The restructuring will require some reallocation across components, which reflects  underspending  on  Component  3  as  well  as  agreed  streamlining  of  the  project  management  arrangements  at  the  national and provincial level.      Table 3: Component Cost Estimates (CY17‐CY18)  Component  CY17  CY18  Total  Component 1: Village Innovation Grants 

$30,000,000 

Component  2:  Village  and  Technical  Capacity  $33,000,000  Building  Component  3:  Implementation  Support  and  $12,000,000  Technical Assistance  TOTAL  $75,000,000 

$36,000,000 

$66,000,000 

$34,000,000 

$67,000,000 

$15,390,388 

$26,390,388 

$85,390,388 

$159,390,388 

  24. Changes to the Financing Plan.  The changes to components and their costs necessitate modifications to the financing  plan.      As  shown  in  Table  4  below,  the  total  project  costs  is  reduced  to  $3.5  billion  to  reflect  the  government’s  discontinuation of Kecamatan Grants in 2015 onwards and the transition to village fiscal transfers.  As noted above,  the latter are not formally part of the project and therefore not reflected in the project cost.   

 

11   

The World Bank   

 

VILLAGE INNOVATION PROGRAM (VIP) (P128832)   

Table 4: Revised Project Cost and Financing  Component  1. Grants**  2. Village and Technical Capacity Building  3. Implementation Support and TA  Total project cost 

Initial Project Cost  3,723,770,000  496,200,000  280,030,000  4,500,000,000 

Revised Project Cost  2,789,746,357  456,851,052  253,412,591  3,500,000,000 

IBRD*  265,976,357  317,031,052  66,992,591  650,000,000 

* The Bank will finance each respective project component in parallel and at 100%.  ** Includes financing for the original Kecamatan Grants ($2,723,746,357) and the revised Village Innovation Grants ($60 million). 

  25. Reallocation between Disbursement Categories.  The changes to the component budgets require complementary  adjustments to the allocations to the project’s disbursement categories as well as creation of two new disbursement  categories (1A and 1B).  Table 5 below summarizes the initial allocations, amount disbursed, remaining balance and  proposed re‐allocations across the three spending categories.  The reallocation is necessary to implement the changes  to the components noted above, and will have the effect of reducing the total amount spent on project management  and increasing the total allocation dedicated to activities that directly contribute to the PDO.    Table 5: Disbursement Categories – Proposed Reallocation  Cate‐ gory 

 

Category  Description 



Kecamatan Grants   

1A 

Village  Grants 

1B 

Village  Innovation  Incubation Grants 

Innovation 

Percentage  of  Expenditur es to be  Financed  (inclusive  of taxes) 

23,643 

199,976,357 

100% 

Amount  Currently  Disbursed 

Amount  Currently  Undisbursed 

(Expressed  in USD) 

(Expressed  in USD) 

200,000,000  199,976,357 

‐ 

‐ 

‐ 

54,000,000 

100% 

‐ 

‐ 

‐ 

12,000,000 

100% 

 

12   

(Expressed in  USD) 

Revised  Amount of  the Loan  Allocated  (Expressed  in USD) 

Amount of  Loan  Allocated 

The World Bank 

 

VILLAGE INNOVATION PROGRAM (VIP) (P128832)   

 





 

Consultant  services,  goods,  training  and  workshops,  and  incremental  356,390,000  211,240,060  145,149,390  operating  costs  for  facilitation  support  under  Component  2  of the Project.  Consultant  services,  goods,  training  and  workshops,  and  incremental  operating  costs  for  93,610,000  26,538,514  67,071,486  implementation  support  and  technical  assistance  under  Component  3  of the Project.    650,000,000  383,721,016  212,244,520 

317,031,052 

  100%   

66,992,591 

  100%   

650,000,000 

   

  26. Changes to the Results Framework.  Changes to the PDO‐level and intermediate outcome‐level (IOI) indicators to  capture achievements under the new PDO and project activities are necessary.  The PDO level indicators will focus on  three indicators that reflect improved village capacity in solving local development priority problems/needs. The four  indicators are as follows:    a) Villages benefiting from technical services supported under the project (number);  b) Beneficiaries in project locations satisfied that village investments meet their needs, disaggregated by gender  (percentage);   c) Villages with development plans that reflect local development priorities (percentage); and  d) Villages with quality technical implementation plans (percentage).    27. Ten additional IRIs will also be added to capture the new activities: three for Component 1; five for Component 2; and  three for Component 3.  The indicators reflect how each component contributes towards achievement of the PDO,  details of which (targets, data source/methodology, and explanatory notes) are below in the RF section.  The task  team was advised to remove the existing PDO and IOI indicators in the RF but to ensure that these indicators are also  reflected in project’s Implementation Completion Report (ICR).  The final results under the previous RF were finalized  in the final ISR of CY16, and subsequent ISRs will only report on the indicators in the revised RF.      28. Changes to Legal Covenants.  Adjustments to existing Legal Covenants are required to align the Legal Agreement with  the changes outlined above.  Three covenants added as part of the June 2015 restructuring have been deleted; they  have  been  fully  complied  with.    One  covenant,  relating  to  ongoing  PNPM  Closure  activities  (see  above),  has  been  revised  and  two  annual  covenants  relating  to  project  reports  and  audits  are  retained  with  minor  changes  to  the 

13   

The World Bank   

 

VILLAGE INNOVATION PROGRAM (VIP) (P128832)   

wording and referencing.  Most importantly, it is proposed that no disbursements under Category 1A and Category  1B will occur unless the Borrower has adopted revisions to the OM and SOM satisfactory to the Bank.     29. Extension of Project Closing Date.  Delays associated with budget availability, facilitator recruitment and mobilization,  and as well as the technical challenges of adapting to the new Village Law framework for village development require  an additional 21 month extension.  The Bank assesses that this will sufficient time to implement the new activities and  fully disburse the remaining funds.  The extension would take the Loan closing date from March 31, 2017, to December  31, 2018.  This is the third extension to the closing date; the original closing date of December 31, 2015 was extended  for 12 months until December 31, 2016 in June 2015.  A second extension was processed in December 2016 until  March 30, 2017.  As noted above, this second extension was initiated to allow additional time to finalize the Level 1  Restructuring.    IMPLEMENTATION AND APPRAISAL SUMMARY  30. Institutional Arrangements.  The Project will continue to be implemented by the Directorate General for Village and  Community Development and Empowerment (DG‐PPMD) at MoV.  The Project will continue to adopt the institutional  arrangements that were agreed in the previous restructuring of June 2015.     31. Implementation Arrangements.  Important changes have been agreed to the project management arrangements, the  overall aim of which are to enhance performance and streamline the current arrangements to ensure a more nimble  and efficient project structure.  Diagram 3 below summarizes the agreed structure, which involves a matrix structure  that balances the leadership‐level focus under the Minister on driving results and performance, and the operation‐ level focus under the DG on inputs and resource management.  The loan will finance the white boxes in the diagram  below.  Diagram 3: Program Leadership & Management Structure 

14   

The World Bank   

 

VILLAGE INNOVATION PROGRAM (VIP) (P128832)   

    a) Executive  Support  Team.  The  project  will  finance  a  small  advisory  team  that  will  support  the  Minister’s  outward  engagement  on  matters  relating  to  implementation  of  village  development  and  community  empowerment within the framework of the Village Law.  It will include an External Affairs Adviser, an Internal  Affairs Adviser, an Executive Secretary as well as a Head of Office.  The Secretary General will manage the unit.    b) Program  Acceleration  &  Performance  Team.    The  project  will  also  finance  small  team  focused  on  MoV’s  priority  village  development  and  community  programs.      The  team  will  consist  of  four  advisers—a  village  facilitator  adviser,  a  village  infrastructure  adviser,  a  village  basic  services  adviser,  and  a  local  economic  development adviser.  A CEO, who reports to the Minister, will lead the team and oversee a Chief Operations  Officer (COO) who will manage the two priority programs.  The Team will monitor the performance of each  program.    c) National Satker (Work Unit).  The project’s current National Satker will continue to administer the project  under  DG‐PPMD.    The  National  Satker’s  responsibilities  include:  (a)  overall  management  and  general  administration of the project; (b) managing the p budget and contracting in accordance with agreed resources  agreements with the programs; and (c) instructing provincial governments to establish Provincial and Districts  Satkers to assist and coordinate project activities.      d) Program Secretariat (formally the “National Secretariat”).  It has been agreed that the national‐level Sekpro’s  responsibilities will be significantly streamlined to focus on project administration only, and the total number  of specialists significantly reduced.  The Sekpro will support the National Satker and will under the leadership 

15   

The World Bank   

 

VILLAGE INNOVATION PROGRAM (VIP) (P128832)   

of a Chief Financial and Administrative Officer (CFAO).  The Sekpro will no longer provide substantive technical  and policy inputs to the programs.    e) Village Facilitator Program (P3MD). MoV will maintain a National Management Consultant team to manage  the  Village  Facilitator  Program  (P3MD)  that  will  be  responsible  for:  (a)  assisting  with  day‐to‐day  implementation  and  oversight  of  provincial  specialists  as  well  as  technical  assistants  (TAPM)  and  village  facilitators (PD & PLD) at the district, sub‐district and inter‐village levels; (b) providing support and assistance  to the National Satker on the development of operational guidelines and standard operating procedures; and  (c)  reporting  on  results  and  achievements  to  the  Program  Acceleration  &  Performance  Team.    A  single  Program Leader will lead the program, who will report to the COO.  The project will continue to finance the  program management structure (National and Provincial‐level) for the unified facilitation structure; MoV will  finance the actual facilitators, including both the district‐level TAPMs, the sub‐district‐level PDs, and the inter‐ village PLDs.    f) Village Innovation Program (VIP).  MoV will maintain a National Management Consultant team to manage  the three complementary platforms.  A single Program Leader will lead the program, who will report to the  COO.  The COO will oversee the two programs, and ensure coordination across them.    g) Performance  and  Resource  Agreements.    The  CEO  and  the  COO  will  to  agree  on  annual  Performance  Agreements  for  each  program.    The  performance  agreements  will  specify  concrete  targets  at  the  output,  intermediate  output  and  outcome  level.  The  Minister  will  endorse  the  performance  agreements,  and  the  Director  General  of  PPMD  will  acknowledge  the  agreements.    The  COO  will  also  agree  annual  resource  agreements with the National Satker.    h) Provincial Satker. The project’s current Provincial Satkers will serve as the provincial program management  unit  and  function  under  the  provincial  Agency  for  Community  Empowerment  and  Village  Development  (BPMD)  or  equivalent.    Provincial  Satker  responsibilities  include:  (a)  managing  the  deconcentrated  budget  from the National Satker; (b) recruiting and managing project specialists and consultants at the provincial and  district level; and (c) managing data and reporting on project activities. The Provincial Satker also an important  role in the disbursement of VIGs and VIIGs as well as the program’s operational funds at the district level, both  of which are detailed below.    i) Provincial Specialists. The Provincial Satker will manage a team of provincial specialists that will assist with  day‐to‐day implementation and oversight of project activities, and the provision of technical assistance to the  Village Innovation Teams at the district level. The provincial training specialists will be central to the delivery  of the capacity building activities under Component 2.    32. Operations Manual.  The Government has revised the OM as well as four SOPs for key aspects of the program, which  the task team reviewed as part of the restructuring process and found was satisfactory. The OM details the program  objectives and principles, the P3BM and VIP implementation arrangements, the financial management arrangements  including the disbursement mechanisms (see below), program locations, the subnational coordination arrangements  as well as the monitoring and evaluation arrangements.  SOPs on the Village Innovation Platform, the TSP Platform, 

16   

The World Bank   

 

VILLAGE INNOVATION PROGRAM (VIP) (P128832)   

and the Integrated Data Platform were also reviewed and found to be satisfactory.  As was the SOP on coordination  between the three platforms as well as between VIP and P3BM.     33. Village Innovation Platform SOP.  The SOP for the Village Innovation Platform details objectives, principles, targets,  locations and roles and relationships as well as how sub‐district activities for financing from the VIGs (Component 1)  will be selected, executed, financed and accounted for.  As shown in Diagram 4 below (from the SOP), the Platform  builds  on  key  PNPM  mechanisms,  particularly  the  use  of  MADs  to  socialize  the  program,  identify  activities  and  implementation teams, and to report back on progress.      Diagram 4: Village Innovation Platform – VIG Implementation Steps 

  34. TSP Platform SOP.  The SOP for the TSP platform also details objectives, principles, targets, locations and roles as well  as  the  mechanism  for  the  selection  of  TSP  to  participate  in  the  program,  establishes  mechanisms  for  assessing  graduation from the program and inclusion in local TSP directories.  Two related areas that require further technical  development relate to coordination with sectors, many of which have their own capacity and oversight arrangements,  and the ongoing arrangements for monitoring TSPs once they graduate from the program. In addition, the program  also will support establishment of district‐level TSPs Forum for coordination, information sharing and peer‐regulation.    35. Integrated  Data  Platform  SOP.    The  SOP  for  the  Integrated  Data  Platform  clarifies  objectives,  data  needs  and  indicators  and  the  complex  and  convoluted  regulatory  framework  for  village  data.    It  is  the  most  difficult  SOP  to  prepare because of this complexity and the SOP is not fully complete.  MoV and the Bank have agreed that financing  from  the  project  will  focus  on  (a)  the  collection  of  reliable  village  development,  with  a  particularly  focus  on  the  consolidation and quality control processes at the district level; and (b) the integration of MoV’s existing village data  systems.  The loan will not finance another new village MIS and the project will endeavor to support MoV to strengthen  17   

The World Bank   

 

VILLAGE INNOVATION PROGRAM (VIP) (P128832)   

collaboration and data sharing with MoHA and BPKP.  MoV and the Bank have agreed on a timetable and key steps to  finalize the SOP.     36. Funds  Flows  –  Village  Innovation  Grants.    The  VIGs  will  be  disbursed  via  the  deconcentration  of  MoV  budget  to  Provincial Satkers.    Diagram 5: Funds Flow – Village Innovation Grants 

  37. The OM details the following steps, which are summarized in Diagram 5 above:     a) The National Satker will prepare and provide Technical Instructions (Juknis Dekon), the SOP and Technical  Guidelines on the use of the village innovation funds to the Provincial Satker;   b) After the sub‐district Camat formally appoints the Village Innovation Implementation Team (VIIT) after the  first Inter‐Village Forum (MAD 1 – see Diagram 4 above), the team will open a special account to receive the  grant;   c) The district Village Innovation Team Leader will verify the Camat’s letter and then deliver it to the local BPMD  or equivalent district office, where it will be further verified and provided to the Satker Provinsi;  d) The Provincial Satker will prepare an MoU for each sub‐district VIIT;   e) The Satker Provinsi and VIIT will sign the MoUs;  f) The  VIITs will then  prepare TORs and  Activity Plans and Budgets (RABs), which they  will submit for  to  the  district Village Innovation Team and the BPMD for verification;  g) After verification, Provincial Satker will submit the Payment Instruction Letter (SPM) to the local State Treasury  Office (KPPN); (h) KPPN will then prepare the Fund Disbursement Letter (SP2D) and transfer the funds to the  VIIT’s bank account; and   h) VIITs will prepare realization reports and receipts, and provide these to the district Village Innovation Teams  and BPMD for reporting to the Provincial Satker.     

18   

The World Bank   

 

VILLAGE INNOVATION PROGRAM (VIP) (P128832)   

38. Funds Flows – District Operational Funds. The district operational funds will also be disbursed via the deconcentration  of MoV funds to Provincial Satkers, who will assign Disbursement Treasury Assistants at the district‐level to manage  the transaction work load.  The OM details the following steps:    a) The National Satker will prepare and provide Technical Instructions (Juknis Dekon), the SOP and Technical  Guidelines on the use of the program operational funds to the Provincial Satker;   b) The  Satker  Provinsi  will  assign  a  Disbursement  Treasurer  Assistant  (Bendahara  Pengeluaran  Pembantu)  to  facilitate the processing of financial transactions;  c) The Disbursement Treasurer Assistant will request Petty Cash (Uang Persediaan) from the Provincial Satker.   The maximum petty cash that can be withdraw by treasurer will refer to PMK No. 190/2012.   d) Based on the request, the Provincial Satker Treasurer will prepare a petty cash payment order (SPM UP) that  will be submitted to KPPN.  e) KPPN will verify the request from the Provincial Satker and transfer the petty cash fund to the Disbursement  Treasurer Assistant.   f) The Petty Cash funds are revolving funds that should be disbursed, withdrawn and accounted for within two  months.   g) District Innovation Teams  will request  operational fund to the  Disbursement  Treasurer Assistant based on  operational needs, with single transaction maximum of Rp. 50 million.   h) The Disbursement Treasurer Assistant will request reimbursement to the Provincial Satker after 50% of Petty  Cash funds are disbursed.  Diagram 6 below summarizes funds flow mechanism.    Diagram 6: Fund Flows – District Operational Funds 

    39. Program Locations.  MoV and the Bank have agreed that given the massive scale up of fiscal transfers in 2018 (from  $7.8  billion  in  2017  to  $12.6  billion  in  2018),  it  is  essential  that  the  program  prioritize  the  roll  out  of  the  Village  Innovation  Platform  to  all  434  districts  that  have  villages  and  therefore  receive  Dana  Desa.  The  Integrated  Data  Platform will also roll out nationwide.  The TSP Platform will roll out in 246 districts.  The number of TSPs targeted for  capacity building support will vary.  It will target 6 TSPs that specialize in infrastructure in each district, 4 that specialize  in  human  capital,  and  2  that  specialist  in  village  entrepreneurship.    It  is  anticipated  that  each  TSP  will  cover  approximately 10‐15 villages each.  Table 6 below summarizes the coverage of the three platforms.  19   

The World Bank   

 

VILLAGE INNOVATION PROGRAM (VIP) (P128832)   

Table 6: Program Platforms: District and Approximate Villages  Village Coverage  Platform  District Coverage  (est.)  Village Innovation Platform  434 (100%)  75,000 (100%)  TSP Platform – Infrastructure  246 (57%)  20,000 (27%)  TSP Platform – Human Capital  246 (57%)  10,000 (13%)  TSP Platform – Entrepreneurship  246 (57%)  5,000 (7%)  Integrated Village Data Platform  434 (100%)  75,000 (100%)  40.

41.

42.

43.

  Supplementary Operations Manual – Village Economic Development Pilot.  MoV has agreed to prepare a SOM that  will guide implementation of the Village Economic Development Pilot.  It will also detail the selection, implementation  and disbursement arrangements for VIIGs.  It will also include dedicated sections on the social and environmental  safeguards that will build on PNPM procedures and capacity.  As noted above, the SOM is a condition for disbursement  from Category 1B.    Executive  Transformation  Program  (ETP).    Upon  request  of  the  Minister,  it  has  been  agreed  that  the  project  will  finance  a  two‐year  Executive  Transformation  Program  that  will  focus  on  increasing  the  capacity  of  the  Ministry’s  echelon I & II staff.   The  Secretary  General will oversee  the program that  will be conducted with an international  university and local partner, which will customize the program  to suit the Ministry’s needs.  The Bank is currently  supporting MoV to design the program.    Monitoring & Evaluation.  MoV and the Bank have used the restructuring to agree on a number of changes to improve  M&E arrangements for capturing and tracking project performance going forward.  First, and as outlined above, MoV  has  established  a  performance‐oriented  management  structure  that  includes  setting  Performance  Agreements  between the Minister’s office and the Program.  This will create strong incentives to implement M&E arrangements  as the Program will be required to directly report to the Minister, not just the Bank.  Second, MoV has agreed to  revamp and integrate the program’s needs into an existing MIS in the ministry.  It has been agreed that the integration  design will take into account compatibility with the PNPM‐era MIS to ensure that both dataset can be merged if the  PNPM MIS can be acquired.  Third, and as noted above, the project will finance a significant investment increase in  data consolidation and collection  (as part of the Integrated Data Platform), which will improve the timeliness and  quality of data.  Fourth, MoV and the Bank have agreed to conduct baseline and endline surveys that will ensure the  program can accurately track and assess PDO and key IOIs.  The baseline will also be designed to assess the impact of  the project’s investment in facilitation systems and capacity in CY15 and CY16 on facilitator performance.  Fifth, MoV  will revise the M&E SOP to align with the M&E changes outlined in the revised OM.  And sixth, the ETP will include a  dedicated technical stream on M&E.       Systematic Operations Risk‐rating Tool (SORT).  All risk ratings remain unchanged, with the exception of the Technical  Design category which is upgraded to high.  Overall the Restructuring Mission concluded that there was strong support  for the restructuring at the strategic level with the Minister, at the policy level with the Secretary General and the  Director General as well as at the operational and technical with the Director and DG Secretary that heads the National  Satker.  However, additional technical design work is required, including the revision of the Operations Manual, in  order to effect the changes proposed in the restructuring paper.  The restructuring mission reviewed the key technical  documents  MoV  have  prepared  implement  the  restructured  project—including  TORs  for  all  national  and  district  20 

 

The World Bank   

 

VILLAGE INNOVATION PROGRAM (VIP) (P128832)   

technical specialists and advisers, Operations Manual and four SOPs, the draft Annual Work Plan and Budget (AWPB)  and the Procurement Plan.  Additional mitigation measures include the formation of Implementation Acceleration  Team in March to support a quick transition from design to execution.  It is also proposed that the “Other Risk Rating”  relating to “Monitoring Risk” be dropped, and that risks associated with MoV capacity be managed as part of the  standard “Institutional Capacity” risk category.    44. Economic and Financial Analysis.  Modification to the economic analysis is required to: a) incorporate findings from  a third economic analysis of infrastructure; b) incorporate economic analysis on cost effectiveness of human capital  investments; c) recognize that the project will no longer finance revolving loan funds; and d) incorporate cost savings     a) Economic analysis of village infrastructure investments.  As noted above the higher‐level objectives towards  which the project will contribute remain consistent with the current PDO, and the project will continue to  include a strong focus on village infrastructure that stimulates local economic activity.  The Bank conducted a  project evaluation between October 2015 and April 2016 in 12 provinces, 12 districts and 24 sub‐districts that  found that community‐build infrastructure remain cost‐effective. Specifically, the study found that the cost of  access of roads and bridges, measured by a reduction in travel time, improved by 22‐26%, the average cost of  piped water supply systems dropped by almost 80% and increases in agricultural paddy yields was 40% for  mono‐crops and 23% for main crops mixed with secondary crops.   The study also found cost savings over  regular procurement of 22%.  These results are consistent with previous studies conducted in 2005 and 2012,  and indicate that the rate of return for well‐planned village infrastructure remains high.  b) Economic analysis of human capital investments.  As noted above, the project will include an expanded focus  on supporting villages to use their Dana Desa to investment in basic health, nutrition and education activities.   Specifically,  the  project  Village  Innovation  Platform  is  specifically  designed  as  a  mechanism  to  bring  the  Generasi  project  (P132585)  to  scale.    The  cost  effectiveness  of  village‐level  investments  in  community  utilization of basic services as well as in village‐scale supply‐side service improvements, which the project will  support,  is  comparable  with  other  programs  such  as  GoI’s  conditional  cash  transfer  program,  Program  Keluarga Harapan (PKH).   Specifically, a study from 2012 found that Generasi is more cost effective when one  focuses only on the benefits enjoyed by PKH households.   If estimated spillover effects from PKH to non‐ recipient households in the same sub‐districts are included (in PKH’s effectiveness), the $8 to $11 per point  cost of Generasi is comparable to PKH’s cost of $11 per point.2  c) Financial  analysis  of  revolving  loan  funds.  The  financial  analysis  included  in  the  original  Project  Appraisal  Document  (PAD)  is  no  longer  applicable  because  the  project  will  no  longer  finance  activities  that  directly  generate financial revenue.  d) Project efficiency.   The shift down the results chain (see Diagram 2 above) and the project’s leveraging of  massive village fiscal transfers is likely to significant increase the cost efficiency of the project.  PNPM Rural  invested around $120 million per year to leverage approximately $880 million in community block grants for  community investments in infrastructure and basic services across around 67,100 villages.  In contrast, the  restructuring project will invest $159 to leverage approximately $9.7 billion in village fiscal transfers across 

                                                              2  Olken, B., J. Onishi, and S. Wong (2012), “Should Aid Reward Performance? Evidence from a Field Experiment on Health and  Education in Indonesia.”   21   

The World Bank   

 

VILLAGE INNOVATION PROGRAM (VIP) (P128832)   

75,000 villages.3  Table 7 below shows that the leverage ratio will increase from 1:7 to 1:120, and that the  project cost per village will decrease by 40% from $1,788 to $1,067.    Program  PNPM Rural  VIP 

Table 7: Project Efficiency Projections (Per Year)  Support Costs  Village Investment  Ratio  Villages  Cost per village  (BLM & DD)  $120,000,000  $880,000,000  1:7  67,100  $1,788  $80,000,000  $9,700,000,000  1:120  75,000  $1,067 

    45. Technical  Analysis.    Several  changes  to  the  model  for  delivering  technical  and  facilitation  services  to  villages  are  proposed.  The changes relate to the approach that emerged from a high‐level Strategy Workshop held with MoV on  October  5,  2016.    It  consisted  of  three  main  requests  from  government  that  the  project  should  focus  on:  (a)  “segmenting the market” and the delivery of technical services to villages in the areas of infrastructure, human capital  formation and village entrepreneurship; (b) adopting a “Village Innovation Marketplace Model” to identify innovations  and match village problems with local technical support; and (c) the policies and data systems needed to better track  facilitator performance and village investment quality.     Diagram 6: Village Innovation Marketplace Model 

    46. The Village Innovation Marketplace Model consists of three main components (see components in Diagram 6 above).  The  first component is village demand for technical services to more effectively invest village transfers (Dana Desa) in basic  infrastructure, human capital formation and entrepreneurship.  The second component consists of the delivery of these  technical services.  The third component consists of knowledge brokers and innovation brokers, which link demand and  supply  for  technical  services  but  also  stimulate  and  replicate  innovations.    The  Marketplace  Model  shifts  the  locus  of  innovation and knowledge exchange to the local level, and will primarily rely on non‐financial incentives to push villages to  allocate the funds differently and to improve the technical quality of their activities.  The village innovation festival and the  data platform will be critical to the incentivizing performance.  The Data Platform will provide districts and fellow villages                                                                 That is 70% of Rp. 180 trillion ($13.8 billion) in village fiscal transfers that are earmarked for village development and community  empowerment.  Villages are meant to only spend a maximum of 30% on village administration.   3

22   

The World Bank   

 

VILLAGE INNOVATION PROGRAM (VIP) (P128832)   

with more reliable data on village activities and performance, and the village innovation festivals will provide a forum to  compare and rank their village’s performance with other villages.  Diagram 6 below summarizes the approach.    47. Fiduciary  Analysis.    The  implementation  arrangements  for  Financial  Management  (FM)  and  procurement  will  not  change significantly and therefore FM and Procurement assessments conducted during the previous restructuring in  March 2015 and updated from time to time during the supervision of the Project are still relevant.  This assessment  determined that MoV’s FM systems are adequate to produce timely, relevant and reliable financial information to  support the Project, meet the Project’s fiduciary needs and satisfy OP/BP 10. Proposed funds flow arrangements, FM  systems  and  organization  and  procurement  arrangements  are  sufficient  but  require  the  following  mitigation  measures: (a) the National Satker apply professional standards to the recruitment of consultants and experts; (b) the  National and Provincial Satkers recruit dedicated FM and Procurement Specialists to manage project activities; (c) the  Bank  provide  technical  support  to  strengthen  the  fiduciary  capacity  of  the  Ministry;  (d)  the  program  hold  regular  coordination  meetings  at  the  national  and  local  level  to  ensure  adequate  collaboration  amongst  the  Satkers  and  Project  Specialists;  (e)  MoV  strengthen  its  supervision  and  oversight  role  and  capacities,  including  involvement  of  MoV’s Inspectorate General; (f) BPKP be assigned to conduct annual financial audit of the program; and (g) the Bank  continue to provide on‐demand technical support and procurement advice.  While all other contracts subject to prior  review have been awarded and implemented, for further clarity and streamlining of the Bank’s review requirement,  PPMD is expected to submit an updated/revised Procurement Plan for the Bank’s prior review by Mar 15, 2017.  Ex  post  review  of  contracts  subject  to  post‐review  will  be  carried  out  annually  during  the  forthcoming  supervision  mission. The Project will continue to support the government to adapt PNPM’s complaint handling and corruption tracking  mechanisms to monitor the identification and resolution of fraud and corruption cases relating to village fiscal transfers.   This includes finalization of guidelines, the development of training modules and the integration of information systems.      48. Environmental and Social Analysis.  Safeguards categorization and policies triggered remain the same, and the risk  rating of Moderate is therefore unchanged.  The proposed component changes aim to maximize utility of village funds  by fostering knowledge sharing, growth of local innovations, as well as support to local TSPs that respond directly to  the needs of communities.  The project will no longer directly finance village‐level sub‐projects nor facilitators (with  the exception of the VIIGs used in the Village Economic Development Pilot in 500 villages), and the project’s safeguard  activities  will  continue  to  focus  on  mainstreaming  safeguard  policies  and  lessons  from  PNPM  into  the  Village  Law  implementation  arrangements.    The  following  additional  measures  will  be  introduced:  (a)  the  appointment  of  a  dedicated social and environmental safeguard specialists at Village Facilitator and Village Innovation Programs with  responsibility for mainstreaming good practices in social and environmental management as well as social inclusion  into  Village  Innovation  and  TSP  Platforms;  (b)  revising  the  project  operational  manual  (POM)  to  ensure  that  environmental  and  social  safeguards  are  incorporated;  (c)  operationalization  of  a  Grievance  Redress  Mechanism  (GRM) for village‐law related activities, to be coordinated by the National Satker; and (d) the incorporation of social  and environmental safeguard procedures into the SOM for the Village Economic Development Pilot.         

        

23   

The World Bank   

 

VILLAGE INNOVATION PROGRAM (VIP) (P128832)   

I. SUMMARY OF CHANGES     

  Changed 

  Not Changed 

Change in Project's Development Objectives 

✔ 

   

Change in Results Framework 

✔ 

   

Change in Components and Cost 

✔ 

   

Change in Loan Closing Date(s) 

✔ 

   

Reallocation between Disbursement Categories 

✔ 

   

Change in Disbursement Estimates 

✔ 

   

Change in Overall Risk Rating 

✔ 

   

Change in Legal Covenants 

✔ 

   

Change in Institutional Arrangements 

✔ 

   

Change in Financial Management 

✔ 

   

Change in Implementation Schedule 

✔ 

   

Change in Economic and Financial Analysis 

✔ 

   

Change in Technical Analysis 

✔ 

   

Change in Implementing Agency 

   

✔ 

Cancellations Proposed 

   

✔ 

Change in Financing Plan 

   

✔ 

Change in Disbursements Arrangements 

   

✔ 

Change in Safeguard Policies Triggered 

   

✔ 

Change of EA category 

   

✔ 

Change in Procurement 

   

✔ 

Other Change(s) 

   

✔ 

Change in Social Analysis 

   

✔ 

Change in Environmental Analysis 

   

✔ 

 

24   

The World Bank   

 

VILLAGE INNOVATION PROGRAM (VIP) (P128832)   

IV. DETAILED CHANGE(S)     PROJECT DEVELOPMENT OBJECTIVE    Current PDO  The PDO of the Project is for villagers in PNPM‐Rural locations to benefit from improved local governance and socio‐ economic conditions.    Proposed New PDO  To improve participating village capacity to develop quality village development and implementation plans      RESULTS FRAMEWORK      Project Development Objective Indicators     Households have low‐cost access to infrastructure or services selected by the community.  Unit of Measure: Percentage  Indicator Type: Custom      Baseline  Actual (Current)  End Target  Action  OPS_DETAILEDCHANGES_PDO_TABLE 

O PS_DETAILEDCHANGES_RESULTS_TABLE 

PDO_IND_TABLE 

 

Value  0.00 

97.97 

80.00 

Marked for Deletion 

Date 

15‐Jun‐2016 

31‐Dec‐2016 

 

08‐Nov‐2012 

Communities are involved in participatory and democratic forums for planning, implementing and overseeing  initiatives that directly address local development priorities  Unit of Measure: Number  Indicator Type: Custom      Baseline  Actual (Current)  End Target  Action 

 

Value  2270000.00 

9663540.00 

3000000.00 

Marked for Deletion 

Date 

31‐Dec‐2016 

31‐Dec‐2016 

 

08‐Nov‐2012 

Projects funded by PNPM provide economic benefits (direct and indirect) for community members.  Unit of Measure: Amount(USD)  Indicator Type: Custom      Baseline  Actual (Current)  End Target  Action  Value  0.00 

0.00 

0.00 

Marked for Deletion 

Date 

15‐Jun‐2016 

31‐Dec‐2016 

 

08‐Nov‐2012 

  Change in productivity and/or lower cost of access  Unit of Measure: Percentage  25   

The World Bank 

 

VILLAGE INNOVATION PROGRAM (VIP) (P128832)   

 

Indicator Type: Custom Supplement      Baseline 

Actual (Current) 

End Target 

Action 

Value 

0.00 

28.00 

10.00 

Marked for Deletion 

 

 

 

 

 

  Local‐level multipliers  Unit of Measure: Number  Indicator Type: Custom Supplement      Baseline 

Actual (Current) 

End Target 

Action 

Value 

1.17 

1.37 

1.20 

Marked for Deletion 

 

 

 

 

 

Cost savings over regular procurement  Unit of Measure: Percentage  Indicator Type: Custom Supplement      Baseline 

Actual (Current) 

End Target 

Action 

Value 

56.00 

22.00 

35.00 

Marked for Deletion 

 

 

 

 

 

   

 

Beneficiaries in project locations who feel that village investments meet their needs, disaggregated by gender  (percentage)  Unit of Measure: Percentage  Indicator Type: Custom      Baseline  Actual (Current)  End Target  Action 

 

Value  0.00 

81.00 

80.00 

Marked for Deletion 

Date 

15‐Jun‐2016 

31‐Dec‐2016 

 

Direct project beneficiaries  Unit of Measure: Number  Indicator Type: Core      Baseline 

Actual (Current) 

End Target 

Action 

Value  30000000.00 

31403187.00 

30000000.00 

Marked for Deletion 

Date 

15‐Jun‐2016 

31‐Dec‐2016 

 

08‐Nov‐2012 

08‐Nov‐2012 

  26   

The World Bank   

 

 

 

VILLAGE INNOVATION PROGRAM (VIP) (P128832)   

Female beneficiaries  Unit of Measure: Percentage  Indicator Type: Core Supplement      Baseline 

Actual (Current) 

End Target 

Action 

Value 

48.00 

51.51 

50.00 

Marked for Deletion 

 

 

 

 

 

Villages benefiting from technical services supported by the project (number)  Unit of Measure: Number  Indicator Type: Custom      Baseline  Actual (Current)  End Target 

Action 

Value  0.00 

 

14000.00 

New 

Date 

 

31‐Dec‐2018 

 

01‐Apr‐2017 

Beneficiaries in project locations satisfied that village investments meet their needs, disaggregated by gender  (percentage)  Unit of Measure: Percentage  Indicator Type: Custom      Baseline  Actual (Current)  End Target  Action 

 

Value  40.00 

 

70.00 

New 

Date 

 

31‐Dec‐2018 

 

01‐Jul‐2017 

Villages with development plans that reflect local development priorities (percentage)  Unit of Measure: Percentage  Indicator Type: Custom      Baseline  Actual (Current)  End Target  Action 

 

Value  40.00 

 

70.00 

New 

Date 

 

31‐Dec‐2018 

 

01‐Jul‐2017 

Villages with quality technical implementation plans (percentage)  Unit of Measure: Percentage  Indicator Type: Custom      Baseline  Actual (Current)  End Target 

Action 

Value  40.00 

 

70.00 

New 

Date 

 

31‐Dec‐2018 

 

01‐Jul‐2017 

 

 

  27 

 

The World Bank   

 

VILLAGE INNOVATION PROGRAM (VIP) (P128832)   

  Intermediate Indicators     Percentage of poor community members who participate in planning, decision‐making.  Unit of Measure: Percentage  Indicator Type: Custom      Baseline  Actual (Current)  End Target  Action  IO_IND_TABLE 

 

Value 

45.00 

52.76 

45.00 

Marked for Deletion 

Date 

08‐Nov‐2012 

15‐Jun‐2016 

31‐Aug‐2016 

 

Percentage of participants in planning and decision‐making meetings who are women.  Unit of Measure: Percentage  Indicator Type: Custom      Baseline  Actual (Current)  End Target  Action 

 

 

 

Value 

50.00 

46.10 

50.00 

Marked for Deletion 

Date 

08‐Nov‐2012 

15‐Jun‐2016 

31‐Aug‐2016 

 

Percentage of work plans completed in one program cycle (18 months).  Unit of Measure: Percentage  Indicator Type: Custom      Baseline  Actual (Current)  End Target 

Action 

Value 

85.00 

99.00 

90.00 

Marked for Deletion 

Date 

08‐Nov‐2012 

18‐Nov‐2016 

31‐Aug‐2016 

 

Percentage of infrastructure works of high quality.  Unit of Measure: Percentage  Indicator Type: Custom      Baseline  Actual (Current) 

End Target 

Action 

Value 

67.00 

75.00 

80.00 

Marked for Deletion 

Date 

08‐Nov‐2012 

15‐Jun‐2016 

31‐Aug‐2016 

 

Percentage of infrastructure works utilized by community members.  Unit of Measure: Percentage  Indicator Type: Custom      Baseline  Actual (Current)  End Target 

Action 

Value 

Marked for Deletion 

0.00 

90.40 

90.00 

28   

The World Bank   

 

Date 

 

VILLAGE INNOVATION PROGRAM (VIP) (P128832)   

08‐Nov‐2012 

15‐Jun‐2016 

31‐Aug‐2016 

 

Sub‐projects for which O&M arrangements involving community members are established and functional.  Unit of Measure: Percentage  Indicator Type: Custom      Baseline  Actual (Current)  End Target  Action 

 

Value 

85.00 

82.00 

85.00 

Marked for Deletion 

Date 

08‐Nov‐2012 

15‐Jun‐2016 

31‐Aug‐2016 

 

Percentage of RLF groups that are evaluated as mature/ready to be channeled to regular financial institutions.  Unit of Measure: Percentage  Indicator Type: Custom      Baseline  Actual (Current)  End Target  Action 

 

Value 

5.00 

11.40 

10.00 

Marked for Deletion 

Date 

08‐Nov‐2012 

15‐Jun‐2016 

31‐Aug‐2015 

 

Percentage of districts that link the district‘s progress report into the local government‘s website.  Unit of Measure: Percentage  Indicator Type: Custom      Baseline  Actual (Current)  End Target  Action 

 

Value 

80.00 

65.00 

30.00 

Marked for Deletion 

Date 

08‐Nov‐2012 

15‐Jun‐2016 

31‐Aug‐2016 

 

Percentage of villages which are assisted to review their mid‐term village development plans.  Unit of Measure: Percentage  Indicator Type: Custom      Baseline  Actual (Current)  End Target  Action 

 

 

Value 

60.00 

82.00 

70.00 

Marked for Deletion 

Date 

08‐Nov‐2012 

15‐Jun‐2016 

31‐Aug‐2016 

 

Percentage of BP‐UPK that conducted an audit at a minimum once a year.  Unit of Measure: Percentage  Indicator Type: Custom      Baseline  Actual (Current)  End Target 

Action 

Value 

60.00 

77.00 

65.00 

Marked for Deletion 

Date 

08‐Nov‐2012 

15‐Jun‐2016 

31‐Aug‐2016 

 

29   

The World Bank   

 

 

 

 

 

 

VILLAGE INNOVATION PROGRAM (VIP) (P128832)   

Percentage of BKAD that conduct supervision and M+E  Unit of Measure: Percentage  Indicator Type: Custom      Baseline  Actual (Current) 

End Target 

Action 

Value 

40.00 

88.00 

50.00 

Marked for Deletion 

Date 

08‐Nov‐2012 

18‐Nov‐2016 

31‐Aug‐2016 

 

Percentages of villages with a functional community oversight team.  Unit of Measure: Percentage  Indicator Type: Custom      Baseline  Actual (Current)  End Target 

Action 

Value 

50.00 

72.00 

60.00 

Marked for Deletion 

Date 

08‐Nov‐2012 

18‐Nov‐2016 

31‐Aug‐2016 

 

Percentage of members of the community oversight team who are women.  Unit of Measure: Percentage  Indicator Type: Custom      Baseline  Actual (Current)  End Target 

Action 

Value 

30.00 

31.00 

30.00 

Marked for Deletion 

Date 

08‐Nov‐2012 

15‐Jun‐2016 

31‐Aug‐2016 

 

Percentages of villages with an updated information board.  Unit of Measure: Percentage  Indicator Type: Custom      Baseline  Actual (Current) 

End Target 

Action 

Value 

70.00 

87.00 

80.00 

Marked for Deletion 

Date 

08‐Nov‐2012 

18‐Nov‐2016 

31‐Aug‐2016 

 

Number of SPP groups funded.  Unit of Measure: Number  Indicator Type: Custom      Baseline 

Actual (Current) 

End Target 

Action 

Value 

0.00 

35943.00 

13400.00 

Marked for Deletion 

Date 

08‐Nov‐2012 

15‐Jun‐2016 

31‐Dec‐2016 

 

Percentage of UPKs that are evaluated as healthy administratively and financially healthy.  Unit of Measure: Percentage  30   

The World Bank   

 

 

 

 

VILLAGE INNOVATION PROGRAM (VIP) (P128832)   

Indicator Type: Custom      Baseline 

Actual (Current) 

End Target 

Action 

Value 

60.00 

64.90 

70.00 

Marked for Deletion 

Date 

08‐Nov‐2012 

15‐Jun‐2016 

31‐Dec‐2016 

 

Percentage of Non Performing Loans (Collectability 2‐5).  Unit of Measure: Percentage  Indicator Type: Custom      Baseline  Actual (Current) 

End Target 

Action 

Value 

23.00 

23.00 

12.00 

Marked for Deletion 

Date 

08‐Nov‐2012 

15‐Jun‐2016 

31‐Aug‐2016 

 

Percentage of corruption cases that are resolved.  Unit of Measure: Percentage  Indicator Type: Custom      Baseline  Actual (Current) 

End Target 

Action 

Value 

40.00 

58.80 

50.00 

Marked for Deletion 

Date 

08‐Nov‐2012 

15‐Jun‐2016 

31‐Aug‐2016 

 

Percentage of sub‐districts audited each year and for which the results are published.  Unit of Measure: Percentage  Indicator Type: Custom      Baseline  Actual (Current)  End Target  Action 

 

 

Value 

20.00 

29.90 

20.00 

Marked for Deletion 

Date 

08‐Nov‐2012 

15‐Jun‐2016 

31‐Aug‐2016 

 

Percentage of provinces that provide complete monthly report in timely manner.  Unit of Measure: Percentage  Indicator Type: Custom      Baseline  Actual (Current)  End Target 

Action 

Value 

70.00 

95.00 

90.00 

Marked for Deletion 

Date 

08‐Nov‐2012 

15‐Jun‐2016 

31‐Aug‐2016 

 

Female participants in consultative forums to develop village innovation activities (percentage)  Unit of Measure: Percentage  Indicator Type: Custom    31   

The World Bank   

 

 

VILLAGE INNOVATION PROGRAM (VIP) (P128832)   

 

Baseline 

Actual (Current) 

End Target 

Action 

Value 

49.70 

 

50.00 

New 

Date 

01‐Jan‐2017 

 

31‐Dec‐2018 

 

Villages implement innovation activities that are shared through innovation forums (percentage)  Unit of Measure: Percentage  Indicator Type: Custom      Baseline  Actual (Current)  End Target  Action 

 

Value 

0.00 

 

70.00 

New 

Date 

01‐Jan‐2017 

 

31‐Dec‐2018 

 

Participants in village innovation forums who feel that their capacity to solve village priority development needs  improved (percentage)  Unit of Measure: Percentage  Indicator Type: Custom      Baseline  Actual (Current)  End Target  Action 

 

 

Value 

0.00 

 

70.00 

New 

Date 

01‐Jan‐2017 

 

31‐Dec‐2018 

 

Result from pilots disseminated in village innovation forums (number)  Unit of Measure: Number  Indicator Type: Custom      Baseline  Actual (Current)  End Target 

Action 

Value 

0.00 

 

4000.00 

New 

Date 

01‐Jan‐2017 

 

31‐Dec‐2018 

 

District with functional village innovation and knowledge sharing platform (percentage)  Unit of Measure: Percentage  Indicator Type: Custom      Baseline  Actual (Current)  End Target  Action 

 

Value 

0.00 

 

80.00 

New 

Date 

01‐Jan‐2017 

 

31‐Dec‐2018 

 

Participants of village innovation forums aware of priority usage of village funds (percentage, by gender)  Unit of Measure: Percentage  Indicator Type: Custom   

32   

The World Bank   

 

 

VILLAGE INNOVATION PROGRAM (VIP) (P128832)   

 

Baseline 

Actual (Current) 

End Target 

Action 

Value 

30.00 

 

80.00 

New 

Date 

01‐Jul‐2017 

 

31‐Dec‐2018 

 

Villages with functional dataset that can be used to inform village development priorities (percentage)  Unit of Measure: Percentage  Indicator Type: Custom      Baseline  Actual (Current)  End Target  Action 

 

Value 

0.00 

 

60.00 

New 

Date 

01‐Jan‐2017 

 

31‐Dec‐2018 

 

Technical service providers with improved competencies to conduct their works as the result of project  intervention (percentage)  Unit of Measure: Percentage  Indicator Type: Custom      Baseline  Actual (Current)  End Target  Action 

 

Value 

0.00 

 

80.00 

New 

Date 

01‐Jul‐2017 

 

31‐Dec‐2018 

 

Participants of village innovation forums feel that technical service providers provide useful assistance in  developing village plans (percentage, by gender)  Unit of Measure: Percentage  Indicator Type: Custom      Baseline  Actual (Current)  End Target  Action 

 

Value 

0.00 

 

70.00 

New 

Date 

01‐Jul‐2017 

 

31‐Dec‐2018 

 

MOV M&E system uitilized to track project performance and improve project implementation  Unit of Measure: Yes/No  Indicator Type: Custom      Baseline  Actual (Current)  End Target  Action 

 

Value 

No 

 

Yes 

New 

Date 

01‐Jan‐2017 

 

31‐Dec‐2018 

 

MOV capacity to implement annual workplan improved as the result of the Executive Transformation Program  supported by the project  Unit of Measure: Yes/No  Indicator Type: Custom  33   

The World Bank   

 

 

VILLAGE INNOVATION PROGRAM (VIP) (P128832)   

   

Baseline 

Actual (Current) 

End Target 

Action 

Value 

No 

 

Yes 

New 

Date 

03‐Apr‐2017 

 

31‐Dec‐2018 

 

Village facilitators reporting on their dissemination of village innovations in village‐level planning meetings  (percentage)  Unit of Measure: Percentage  Indicator Type: Custom      Baseline  Actual (Current)  End Target  Action  Value 

0.00 

 

70.00 

New 

Date 

01‐Jan‐2017 

 

31‐Dec‐2018 

 

 

       OPS_DETAILEDCHANGES_COMPONENTS_TABLE 

COMPONENTS  Current   Component Name 

Current   Cost  (US$M) 

Kecamatan Grants 

3723.77 

Community Empowerment and  Facilitation  Implementation Support and  Technical Assistance  TOTAL      

Action 

Proposed   Component Name 

Proposed   Cost (US$M) 

Village Innovation Grants and  Revised  Village Innovation Incubation  Grants  Village and Technical Capacity  Revised  Building  Implementation Support and  Revised  Technical Assistance 

496.21  280.03 

2789.74  456.85  253.41 

4,500.01 

 

 

3,500.00 

   

   

   

   

OPS_DETAILEDCHANGES_LOANCLOSING_TABLE 

LOAN CLOSING DATE(S)   

Ln/Cr/Tf 

Status 

IBRD‐82170 

Effective 

    

 

Original   Closing     31‐Dec‐2015   

Revised   Closing(s)     31‐Dec‐2016, 31‐ Mar‐2017   

O PS_DETAILEDCHANGES_REALLOCATION _TABLE 

34   

Proposed   Closing   31‐Dec‐2018   

Proposed Deadline  for Withdrawal    Applications  30‐Apr‐2019   

The World Bank   

 

VILLAGE INNOVATION PROGRAM (VIP) (P128832)   

REALLOCATION BETWEEN DISBURSEMENT CATEGORIES    Current Allocation 

Actuals + Committed 

Proposed Allocation 

 

 

 

Financing %  (Type Total)  Current 

Proposed 

  IBRD‐82170‐001    |    Currency: USD    iLap Category Sequence No: 1  200,000,000.00 

Current Expenditure Category: IBRD 8217 Kecamatan Grants  199,976,356.10 

199,976,357.00 

100 

100 

  iLap Category Sequence No: 2  356,390,000.00 

Current Expenditure Category: IBRD 8217 CS GO TRNG WS IOC PT2  211,240,610.83 

317,031,052.00 

100 

100 

  iLap Category Sequence No: 3  93,610,000.00 

Current Expenditure Category: IBRD 8217 CS GO TRNG WS IOC PT 3  26,538,514.29 

66,992,591.00 

100 

100 

  iLap Category Sequence No: 1A 

Current Expenditure Category: IBRD 8217 Village Innovation Grants 

 0.00 

 0.00 

54,000,000.00 

 

100 

  iLap Category Sequence No: 1B 

Current Expenditure Category: IBRD 8217 Village Innovation Incubation Grants 

 0.00 

 0.00 

12,000,000.00 

650,000,000.00 

437,755,481.22 

650,000,000.00 

 

100 

 

Total   

      

OPS_DETAILEDCHANGES_SORT_TABLE 

SYSTEMATIC OPERATIONS RISK‐RATING TOOL (SORT)   

Risk Category 

Rating at Approval 

Current Rating 

Political and Governance 

  

 Substantial 

Macroeconomic 

  

 Low 

Sector Strategies and Policies 

  

 Substantial 

Technical Design of Project or Program 

  

 High  35 

 

 

 

The World Bank   

 

VILLAGE INNOVATION PROGRAM (VIP) (P128832)   

Institutional Capacity for Implementation and  Sustainability 

  

 High 

Fiduciary 

  

 Substantial 

Environment and Social 

  

 Low 

Stakeholders 

  

 Moderate 

Other 

  

  

    

 Substantial     

Overall        LEGAL COVENANTS  O PS_DETAILEDCHANGES_LEGCOV_TABLE 

Loan/Credit/TF  Description 

Status 

Action 

Complied with 

Revised 

   

IBRD‐82170 

Proposed 

Finance Agreement :Schedule 2, Section II.B 8 |  Description: The Borrower, through PMD, shall ensure  that the relevant Camat and Bupati in each Project  Kecamatan and Project Kabupaten shall make publicly  available, in a manner acceptable to the Borrower and  the Bank, a report on the results of Project  implementation and accounts for funds used during  each year of Project implementation, by no later than  May 15 of each subsequent year. | Frequency :Yearly  Finance Agreement: Schedule 2, Section I.B 7 |  Description: The Borrower, through PPMD, shall ensure  that the relevant Camat and Bupati in each Project  Kecamatan and Project Kabupaten shall make publicly  available a report on the results and accounts of funds  used each year by no later than May 15 of each  subsequent year. | Frequency: Yearly 

Not yet due 

 

   

IBRD‐82170 

Proposed 

Finance Agreement :Schedule 2, Section II.B 9 |  Description: The Borrower, through PMD, shall ensure  that all annual audit reports referred to in Section II.B of  this Schedule 2, including Kabupaten audit reports, shall  be published on the PNPM Website by no later than  September 30 in each year of Project implementation. |  Frequency :Yearly  Finance Agreement: Schedule 2, Section I.B 8 |  Description: The Borrower, through PPMD, shall ensure  36 

 

After delay complied  Revised  with 

Not yet due 

 

   

The World Bank   

 

VILLAGE INNOVATION PROGRAM (VIP) (P128832)   

that all annual audit reports referred to in Section II.B of  Schedule 2, including Kabupaten audit reports, shall be  published on MoV's website by no later than September  30 in each year of Project implementation. | Frequency:  Yearly     

IBRD‐82170 

Proposed 

Finance Agreement :Schedule 2, Section II, B (c) |  Description: No withdrawal shall be made under  category (1) in the table in SectionI.A of this Schedule 2  for  Kecamatan Grants unless the Borrower has adopted a  revision to the Operations Manual satisfactory to the  Borrower and the Bank. | Due Date :31‐Mar‐2013  Finance Agreement: Schedule 2, Section IV, B 1 (c) |  Description: No withdrawal shall be made under  Category (1A) in the table in Section IV, A of Schedule 2  for Village Innovation Grants unless the Borrower has  adopted a revision to the Operations Manual  satisfactory to the Borrower and the Bank. | Due Date  :31‐Mar‐2017 

After delay complied  Revised  with 

Not yet due 

 

   

IBRD‐82170 

Finance Agreement :Schedule 2, Section I.A 1 (c) (i) |  Description: The Borrower, through MoV, shall ensure  the issuance of terms of reference and standard  operating procedures for the Facilitators in a manner  satisfactory to the Borrower and the Bank. | Due Date  :30‐Jun‐2015 

After delay complied  Marked for  with  Deletion 

IBRD‐82170 

Finance Agreement :Schedule 2, Section I.A 1 (c) (i) |  Description :The Borrower, through MoV, shall finalize  the terms of reference and confirm the appointments  of: (a) a Team Leader; (b) two senior financial  management officers; (c) a senior procurement officer;  and (iv) a senior management information system  specialist. | Due Date :31‐Jul‐2015 

After delay complied  Marked for  with  Deletion 

IBRD‐82170 

Finance Agreement :Schedule 2, Section I.A 1 (c) (i) |  Description: The Borrower, through MoV, shall develop  guidelines for facilitation, the closure of PNPM Rural,  the transfer of assets and the management of revolving 

Complied with 

   

   

37   

Revised 

The World Bank   

 

VILLAGE INNOVATION PROGRAM (VIP) (P128832)   

Proposed 

funds in a manner satisfactory to the Borrower and the  Bank. | Due Date :31‐Dec‐2015  Finance Agreement: Schedule 2, Section I.A 7 |  Description: The Borrower, through PPMD, shall  develop guidelines for the closure of PNPM Rural, the  transfer of assets and the management of revolving  funds in a manner satisfactory to the Borrower and the  Bank. | Due Date :30‐Jun‐2017 

Partially complied  with 

 

   

IBRD‐82170 

Finance Agreement :Schedule 2, Section I.A.1(c)(v) |  Description: The Borrower, through MoV, shall establish  and maintain, until the completion of the Project, the  Secretariat, with a mandate, staff composition, filled  staff positions, and TORs acceptable to the Bank and  the Borrower, to be responsible for improving general  coordination, coherence and budgeting; and ensure  that it shall be provided with adequate resources,  supported by qualified personnel | Due Date :31‐Jul‐ 2015 

Complied with 

Marked for  Deletion 

IBRD‐82170 

Finance Agreement: Schedule 2, Section IV, B 1 (d) |  Description: No withdrawal shall be made under  category (1B) in the table in Section IV.A of this  Schedule 2 for Village Innovation Incubation Grants,  unless the Borrower has adopted the Supplementary  Operations Manual in form and substance satisfactory  to the Borrower and the Bank. Due Date :30‐Jun‐2017 

Not yet due 

New 

   

      

 

38   

Smile Life

When life gives you a hundred reasons to cry, show life that you have a thousand reasons to smile

Get in touch

© Copyright 2015 - 2024 PDFFOX.COM - All rights reserved.